David Pontille

Directeur De

Angèle Séné

Véronique Prêtre

Nathalie Pothier

Alina Deniau

Manuel Durand-Barthez

Françoise Girard

Éloge de la complexité : la signature des chercheurs et le millefeuille de l'affiliation institutionnelle dans les processus d'évaluation de la recherche Praise of complexity: Researchers' signature and the layer cake of the organizational affiliations in the research evaluation process

Keywords: Bibliométrie,  Évaluation de la recherche,   Bibliometrics,  Research evaluation, 

La problématique des affiliations dans les publications scientifiques se pose de manière de plus en plus aiguë, à l'heure où le paysage qui structure la recherche se complexifie et alors que les enjeux autour de l'évaluation donnent la mesure de l'hétérogénéité croissante dans la construction d'indicateurs fiables pour les établissements de l'enseignement supérieur et de la recherche.

Avec la montée des politiques d'évaluation de la recherche, associée au développement des bases de données qui recensent les articles scientifiques (notamment le Web of Science et Scopus) et des classements internationaux des universités (Shanghai, Leiden, U-Multirank…), l'affiliation institutionnelle des productions est devenue une question cruciale. Elle cristallise non seulement des débats sur la visibilité internationale et l'attractivité des organismes de recherche, mais elle s'immisce également dans le quotidien des chercheurs qui, tout spécialement en France, sont désormais pris dans un véritable millefeuille institutionnel [1]. Chaque niveau érigeant sa logique propre (parfois sous forme d'une charte), les chercheurs font face à des injonctions contradictoires : d'une recommandation à l'autre, la priorité est donnée à l'organisme de tutelle (CNRS, Inserm, Inra…), à l'établissement (universités, grandes écoles…), à l'unité de recherche (UMR, UPR), au laboratoire, à l'équipe, ou encore, plus récemment apparues dans le paysage français, aux structures de financement liées aux investissements d'avenir et d'excellence (LabEx, IdEx…) et à la Communauté d'universités et établissements (Comue). Dans un tel empilement, susceptible d'être recomposé à chaque remaniement politique, la visibilité individuelle des chercheurs tend parfois à s'effacer et celle des entités dont ils dépendent est loin d'être optimale. En 2012, un état des lieux (diffusé sous le nom de « Rapport Doccitanist ») avait déjà largement rendu compte de cette situation [START_REF] Roquefère | Vincent Affiliations des producteurs de la recherche publique française : état des lieux sur les pratiques de signature des publications scientifiques des laboratoires affiliés au CNRS en Midi-Pyrénées et Languedoc-Roussillon[END_REF].

Affiliation … ou l'éloge de la complexité

Si la publication reste le canal privilégié des chercheurs pour communiquer leurs résultats et contribuer à la diffusion internationale de la connaissance scientifique et technique, la signature et l'affiliation en sont les gestes emblématiques. Dans les faits, signature et affiliation ont évolué, mais dans quelle mesure ? Les auteurs n'ont pas toujours conscience de la portée de leur signature et de l'impact réel de ces fameuses affiliations. La technologie en aval est-elle au point pour interpréter ces données, qui sont de véritables clés d'identification des publications ? Et surtout s'agit-il ou non ici, d'un questionnement légitime, dans le contexte de foisonnement de la recherche, ébranlée prioritairement par des préoccupations économiques et des enjeux de rayonnement international ? À en juger par l'insatisfaction des producteurs d'information scientifique et technique en déficit de reconnaissance, les difficultés chroniques auxquelles sont confrontés les éditeurs et professionnels de l'information pour traiter et repérer les publications dans les bases de données commerciales, on peut s'interroger d'un point de vue purement pragmatique. Car les Face à ce constat, les réseaux Renatis et Urfist de Paris se sont associés en 2013, pour mener une réflexion et des actions sur ce sujet primordial. Ce travail a conduit à la publication de deux articles : « Le millefeuille des affiliations françaises dans les publications scientifiques » [START_REF] Roquefère | Vincent Affiliations des producteurs de la recherche publique française : état des lieux sur les pratiques de signature des publications scientifiques des laboratoires affiliés au CNRS en Midi-Pyrénées et Languedoc-Roussillon[END_REF] et « Le millefeuille des affiliations : où en sommes-nous ? » [START_REF] Girard | Le millefeuille des affiliations : où en sommes-nous ? I2D[END_REF], ainsi qu'à l'organisation d'un colloque sur ce thème en juin 2015 [START_REF]Journée d'étude Renatis-Urfist[END_REF], en présence d'acteurs majeurs de l'information scientifique et technique. Le groupe de réflexion a abordé la question des affiliations sous un angle original, à la fois technique et politique en mettant en avant un certain nombre de préconisations.

La signature scientifique : un geste multiple

La signature des articles scientifiques est la pratique par laquelle les savants ont historiquement attaché leur nom propre aux comptes rendus des expérimentations qu'ils produisaient [START_REF] Pontille | La Signature scientifique : une sociologie pragmatique de l'attribution CNRS Éditions[END_REF]. Associée au développement des sociétés savantes et des premières revues, la signature était d'emblée un geste multiple. Accompagnant l'annonce de résultats originaux, préalablement validés par les pairs, elle est tout d'abord liée à l'« enregistrement » de la priorité des découvertes. Ce lien est attesté sur le long terme, de la tenue des registres consignant la présence des témoins aux expériences publiques du XVII e siècle [START_REF] Shapin | Léviathan et la pompe à air[END_REF] jusqu'aux cahiers de laboratoire contemporains [7]. La signature est ensuite articulée à une logique de l'« adresse ». Pointant vers le nom de ceux qui endossent le crédit et la responsabilité des articles, elle entretient un rapport direct avec le réel. Contrairement à un texte littéraire (roman, nouvelle, poème…) dont le nom de l'auteur, réel ou fictif, suffit généralement à son identification, un article scientifique inclut nécessairement une adresse effective afin que son origine géographique soit clairement identifiée et localisée dans le monde [START_REF]Biagioli Documents of documents. Scientists' names and scientific claims[END_REF]. Autrement dit, un article scientifique n'est pas seulement, comme de nombreux autres documents, adressé à certains auditoires, il désigne également une personne physiquement traçable et conduit vers un lieu de production précis. Enfin, la signature est intimement une affaire d'« affiliations ». Signe du lien élaboré entre chercheurs, elle donne les filiations intellectuelles au sein d'un domaine de recherche, par le truchement de la cosignature et de la citation. Simultanément, à travers la logique de l'adresse, elle décline également l'affiliation institutionnelle des travailleurs de la preuve.

Cette multiplicité des registres d'action de la signature en fait à la fois toute la richesse, mais aussi toute la complexité. À partir du moment où les publications ont été de plus en plus régulièrement cosignées [START_REF] Signer Ensemble | Contribution et évaluation en sciences Economica, coll[END_REF], la confusion s'est installée tant sur le versant de l'enregistrement que sur celui de l'affiliation. La cosignature rend plus difficile l'identification des contributions respectives des signataires, mais elle multiplie simultanément les origines : à l'équation simple « un article, un auteur (origine épistémologique), une institution (origine géographique) » se substitue une équation à plusieurs inconnues « un article, x auteurs, y institutions ». En outre, avec l'essor des collaborations internationales, les valeurs de x et y ne sont pas nécessairement équivalentes, un même auteur pouvant mentionner deux institutions, ou bien deux départements dans la même institution, ou encore deux adresses dans la même institution et une troisième dans une autre institution. Cette situation a considérablement réorienté les enjeux vers les modalités d'indexation des publications 1 .

Une indexation controversée

L'indexation des articles s'accompagne cependant de questions qui ne sont pas totalement inédites, ni spécifiques au cas français. À partir des années 1960, plusieurs chercheurs en sciences biomédicales ont émis des réserves, voire formulé des critiques, à l'égard des pratiques en vigueur. Certains dénonçaient le processus de semi-anonymisation engendré par l'allongement des listes de noms, estimant que la visibilité de leur contribution n'était plus suffisamment garantie [START_REF] Duley | Anonymity of authorship[END_REF]. Parallèlement, d'autres s'inquiétaient des problèmes d'indexation et de citation, en particulier dans des catalogues comme l'Index Medicus qui, publié de 1879 à 2004 par la National Library of Medicine (NLM), compilait les sommaires d'environ 2600 revues de sciences de la vie et de médecine, d'abord américaines, puis internationales 2 .

Alors que le champ « auteur » de l'Index Medicus contenait les noms de tous les signataires d'un article de 1960 à 1963, il était limité aux trois premiers signataires de 1964 à 1977 afin d'endiguer le phénomène des cosignatures. Mais face aux pratiques des chercheurs, assorties de revendications, il a à nouveau été étendu à tous les noms de 1978 à 1983. L'indexation des citations dans la base de données Medline a commencé en 1966, sans restriction du nombre de noms jusqu'en 1983. En revanche, à partir de 1984, face à l'inflation exponentielle de la cosignature et à l'apparition des articles comprenant plus de 100 noms [START_REF]Charen Authors! Authors![END_REF], la NLM prenait une mesure commune pour l'Index Medicus et Medline consistant à ne retenir que les dix premiers noms, suivis systématiquement de « et al. » lorsque les articles en comprenaient onze et plus [START_REF] Wright | Author policy for NLM indexes and databases[END_REF]. De la sorte, tous les noms supplémentaires étaient ignorés dans le processus d'indexation. Au milieu des années 1990, la NLM cédait à nouveau à la pression de chercheurs (notamment en sciences de la vie), en étendant sa politique d'indexation dans Medline de 10 à 25 noms [START_REF] Schulman | Wright New Author Policy for NLM indexes and databases[END_REF]. À partir de 1995, les 24 premiers signataires et le dernier nom de chaque article étaient indexés, tandis que les noms supplémentaires entre ces deux bornes étaient remplacés par « et al. ».

Parallèlement, les revues biomédicales cherchaient à économiser de la place, notamment lorsqu'elles publiaient des recherches cliniques impliquant divers centres à l'échelle internationale. Plutôt que de lister l'ensemble des noms des nombreux cliniciens engagés dans l'étude, seuls quelques uns figuraient comme signataires, quand les autres étaient uniquement mentionnés dans une annexe finale de la publication. Ces noms n'apparaissant ni au sommaire du numéro, ni sous le titre de l'article, ils bénéficiaient d'une faible visibilité. Certains chercheurs s'y sont explicitement opposés : « Maintenant, lorsqu'il peut y avoir une vingtaine d'auteurs sous le titre d'un papier, l'identité de la plupart disparaît dans le désert de l'index annuel des auteurs (…) Il peut y avoir n'importe quel nombre d'auteurs -200 n'est pas inhabitueldans une annexe ou une liste de remerciements. Ce système peut être un coup mortel portés aux nombreux « als » et « autres », comme certaines revues les désignent dorénavant. » [START_REF] Oliver Al | or the anonymity of authorship[END_REF].

Bien qu'ils signaient la publication, les noms de certains participants étaient regroupés sous un sigle abréviatif comme « le groupe de recherche X », « et al. » ou « autres ». Dans ces conditions, les chercheurs concernés estimaient très difficile de faire valoir leur contribution à la recherche et donc de faire figurer ces publications dans leur curriculum vitae.

L'essor des noms collectifs

Ce phénomène de semi-anonymisation s'est amplifié avec l'emploi de noms collectifs, non plus à côté, mais à la place même des noms des chercheurs : par exemple, 22 % des 185 articles publiés dans la catégorie « contributions originales » du Journal of the American Medical Association en 2001, contre 6 % des 172 articles publiés dix plus tôt [START_REF] Flanagin | Authorship for research group[END_REF]. Avec le développement des projets multicentriques et pluridisciplinaires, l'usage des noms collectifs est devenu courant pour désigner les différentes études réalisées aussi bien en recherche clinique qu'en génomique, tels The World Health Organization, the Women Health Initiative, the Arabidopsis Genome Initiative, ou encore the International Human Genome Sequencing Consortium.

Certains chercheurs estimaient que cette option est particulièrement adéquate pour signaler le partage du crédit à égalité entre les différents contributeurs à une recherche multicentrique [START_REF] Meinert | In defense of the corporate author for multicenter trials Control[END_REF]. Or, pour d'autres, les noms collectifs posaient des problèmes d'indexation des informations dans les bases de données bibliographiques avec des conséquences sensibles sur la visibilité des contributions [START_REF] Dickersin | Montero Problems with indexing and citation of articles with group authorship[END_REF]. Dans Medline, jusqu'en 2001 les noms collectifs n'étaient pas indexés dans le champ « auteur », mais à côté du « titre » de l'article, seuls figuraient comme « auteur » les noms de personnes qui étaient éventuellement listés. Désormais, une rubrique « nom collectif » est disponible. Dans le Science Citation Index, les articles sont indexés de différentes manières, soit avec le nom collectif (par exemple : Ischemic Optic Neuropathy Decompression Trial), soit avec son abréviation (IONDT), soit avec le premier nom du « writing committee », soit avec le premier nom de la liste des investigateurs. En conséquence, un même article est sujet à différentes modalités de citation et le calcul de son impact est nécessairement très variable, voire approximatif. L'emploi des noms collectifs, proscrit dans la plupart des milieux scientifiques, afin d'éviter toute dilution du crédit et de la responsabilité individuelle est, en revanche, une pratique courante en physique des particules. Le nom de chaque collaboration (e.g. ATLAS Collaboration, CMS Collaboration) est systématiquement inscrit sur l'ensemble des productions écrites : notes internes, rapports intermédiaires, articles de revues, communications, thèses de doctorat… Il pointe simultanément vers l'instrument monumental qui sert à réaliser des expérimentations et l'assemblée des chercheurs qui l'ont conçu, construit, calibré, et qui le maintiennent en état de marche jour après jour. Mais ce n'est pas tout. L'importance du nom collectif est telle dans les collaborations contemporaines de physique des particules que celui-ci figure dorénavant seul sous le titre des articles et comme adresse électronique du « corresponding author ». Il instaure une personne morale, constitutive de l'origine géographique et épistémologique qui garantit aux expérimentateurs, employés par diverses institutions et engagés dans un projet de longue haleine, de parler d'une seule et même voix. Chaque occurrence du nom collectif s'articule toutefois à une liste qui compte des milliers de noms de chercheurs (y compris les membres décédés) et de leurs institutions de rattachement. Ainsi, la publication proposant l'estimation la plus précise du boson de Higgs par les collaborations ATLAS et CMS du CERN comporte 5154 signataires. On imagine sans peine le casse-tête que peut représenter une indexation sans erreur de ce seul article… De l'affiliation… à l'évaluation À l'échelle supérieure, la problématique des affiliations concerne deux aspects : l'un, spécifiquement documentaire, l'autre étant directement lié à l'évaluation de la recherche, de ceux qui la font, de l'organisme qui les encadre, en termes de positionnement et de caractérisation.

Plusieurs acteurs sont donc impliqués dans cette problématique, rappelons ici leur rôle respectif :

• les chercheurs sont les auteurs des publications et parfois, de manière subjective ou unilatérale, prescripteurs des affiliations ;

• les organismes/établissements sont les prescripteurs des chartes de signature, et acteurs de l'évaluation pour leur structure ;

• les tutelles ministérielles pilotent la stratégie pour la recherche au niveau national ;

• les professionnels de l'information scientifique et technique au sein des laboratoires ou des établissements, sont chargés de la collecte des corpus de publications et de l'établissement des indicateurs ;

• les producteurs de bases de données, sont fournisseurs des outils utilisés pour la bibliométrie et contributeurs du signalement des publications. Ils peuvent cumuler plusieurs rôles dont celui d'éditeurs (ex. Elsevier) ;

• les éditeurs des revues imposent parfois un format qui leur est propre en matière de libellé des affiliations.

Les objectifs des acteurs sont souvent différents, et leur conjugaison peut aboutir au contraire des effets escomptés ; on distingue notamment :

• les préoccupations identitaires et de reconnaissance au sein des communautés scientifiques pour les chercheurs ;

• le renforcement de leur présence dans les classements internationaux pour les organismes et les établissements ;

• le besoin d'indicateurs de positionnement de la recherche nationale dans le concert mondial pour les instances ministérielles et les tutelles ;

• le besoin de lever les difficultés de l'identification des corpus documentaires dans les bases de données pour les professionnels de l'IST ;

• la production de services aux clients dans le cadre d'une vision commerciale et rentable, pour les producteurs de bases de données ;

• l'alignement sur le modèle anglo-saxon du traitement des affiliations pour les éditeurs de revues et/ou producteurs de bases de données, face au système complexe d'affiliations français qu'ils ne comprennent pas toujours.

Les professionnels de l'information gèrent des opérations de recensement des publications scientifiques de leur institution en vue de l'évaluation. Ces opérations sont particulièrement délicates et rendues très difficiles du fait de l'immense variété des intitulés d'affiliations mentionnés en tête des publications, abréviations, sigles, entités à géométrie variable et nécessitent l'élaboration de stratégies chronophages en vue de simuler et restituer toutes les modalités sémantiques imaginables en l'espèce.

Par ailleurs, l'usage ou le développement d'outils sophistiqués de retraitement de l'information, parfois coûteux et d'une ergonomie peu intuitive, est généralement indispensable. Or, temps, moyens financiers, matériels et humains font souvent défaut, a fortiori lorsque les délais impartis pour exécuter ces tâches sont excessivement réduits.

Il est clair que dans une logique de classement, le recensement des publications, i.e. des preuves patentes du travail effectué par les chercheurs, est capital. Si le recensement est effectué dans des conditions d'incomplétude notoire trop souvent teintée d'un flou inadmissible, la catégorisation et le positionnement des chercheurs sont directement et négativement impactés. En ce sens, le problème est loin d'être exclusivement technique et documentaire. Il est déontologiquement important car les conséquences d'un travail de collecte, d'inventaire et de dénombrement inaboutis se répercutent immanquablement sur l'appréciation qu'exerce une autorité administrative décisionnaire en regard du travail fourni par les unités de recherche et les entités qui en ont la tutelle.

Les éditeurs et producteurs commerciaux ont leur part de responsabilité dans cette situation

Avec l'avantage d'un certain monopole, les producteurs de bases de données bibliométriques fonctionnent sur des schémas qui leur sont propres. Tout au long du cycle éditorial, l'affiliation indiquée dans un article peut subir maintes transformations susceptibles d'engendrer des erreurs d'interprétation ou d'affectation vis-à-vis des signataires de la publication. Les analyses bibliométriques erronées du fait de distributions algorithmiques, erratiques ou aléatoires, ou de manipulations éditoriales, portent préjudice à l'évaluation.

Certes, les éditeurs déploient des solutions conséquentes sur le plan technique, mais elles restent figées dans une logique qui ne répond pas forcément à l'attente concrète des usagers qui sont leurs clients. Par exemple, le problème de repérage de plusieurs organismes ou établissements dans une même ligne d'adresse ne peut être significativement amélioré que si les éditeurs partent du principe qu'un article doit être affecté à toutes les tutelles signataires.

Ce paradigme reviendrait à rendre caduque la notion d'unique organisation principale (« Main Organization ») prise en compte dans l'adresse, qui implique quelques contournements d'usage.

Sur le marché, on constate pourtant que certains logiciels d'analyse de données n'ont aucune peine à extraire les informations requises des fichiers de sortie de ces bases bibliométriques commerciales, pour fournir des statistiques fiables (Intellixir…). Par ailleurs, les organismes de recherche sont contraints de développer ensemble ou individuellement leurs propres outils d'identification des publications à leur niveau (comme Opalia et Sampra, abordés plus loin dans une analyse des « initiatives internes »).

De la théorie à la pratique

Prenons des exemples récents de trois Comue(s) qui ont publié leurs recommandations.

La place de la Comue dans la signature est souhaitée :

Conclusion

Une simple analyse de ce type, à partir des bases bibliométriques et bibliographiques de renommée internationale, démontre qu'une identification pleine d'incertitudes conduit à un facteur de déperdition bibliométrique important et de facto impacte forcément l'évaluation des entités (individuelles ou collectives).

Cela met en évidence le caractère incontournable de l'affiliation. Homogénéisée et correctement interprétée, elle est une garantie majeure de visibilité pour la recherche.

Une prise de conscience générale émerge sur ce contentieux et, dans l'urgence, des dispositifs sont mis en place pour rechercher des solutions.

Des solutions politiques et académiques

Le Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche (MESR), pilote de la stratégie pour la recherche au niveau national En 2006, le Gip OST [25] a pris l'initiative de lancer un chantier, nommé Normadresses, sur le libellé des adresses françaises. Le travail a été mené en partenariat avec le ministère et l'ensemble des institutions de recherche concernées afin de produire une série de recommandations communes, à partir d'informations livrées par l'éditeur de la base, Thomson-Reuters, pour aboutir à une amélioration du libellé des adresses françaises présentes dans le Web of Science.

L'une des conclusions du rapport [START_REF] Hologne | Ramanana Rapport d'étape sur l'analyse des instructions émises par les établissements à l'attention de leurs chercheurs concernant les publications scientifiques[END_REF] (codée RT4) est singulièrement significative et déconcertante : « le libellé des adresses des publications des UMR pose de nombreuses questions. En effet, beaucoup de choix seraient théoriquement possibles, et les évaluer n'est pas du ressort du présent groupe de travail. Cependant, il est clair qu'il serait très souhaitable de définir des règles communes claires. » Par la suite, nous constatons la quasi-généralisation « officieuse » du mode multilignes puis, fin juin 2015, un retour tout aussi officieux vers le monoligne.

Les dernières recommandations (février 2016) de l'Inspection générale de l'administration de l'éducation nationale et de la recherche (IGAENR), pour simplifier les signatures et opérations de recensement des publications nationales [START_REF]nationale, de l'Enseignement supérieur et de la Recherche (France) Simplification du fonctionnement des établissements d'enseignement supérieur et de recherche et de leurs laboratoires[END_REF], méritent d'être soulignées. Elles proposent que selon les signatures de référence qui seraient accessibles en ligne sur le Répertoire national des structures de recherche (RNSR) [28] et la forme retenue, chaque chercheur « utilisera les structures monoligne ou multiligne en fonction des prescriptions des éditeurs où son article sera publié ». Nous ne pouvons pas dire qu'il y ait là motif à se rassurer.

Plusieurs initiatives tentent de résoudre, au plan national, la problématique des affiliations :

•Conditor [29] est une expérience menée par un consortium institutionnel (ABES, CNRS [DASTR, DIST/INIST/CCSD, INSHS], Inra, Inria, IRD, MESR, université Paris Dauphine, université de Bordeaux) en vue de recenser l'ensemble de la production scientifique de l'ESR (articles, ouvrages, congrès, thèses, rapports …). Chaque entité participante a fourni ses données publiées durant l'année 2011, constituant ainsi un corpus sur lequel ont travaillé plusieurs filières professionnelles : documentalistes, bibliométriciens, gestionnaires d'archives ou de bases de données, informaticiens, curateurs… Les informaticiens ont développé un modèle fondé sur des appariements de caractères afin d'agréger des affiliations et des noms d'auteurs. Ceux-ci sont identifiés par leur IdRef (référentiel national, géré par l'ABES, comportant pour chaque auteur répertorié des informations le concernant et une liste de publications). Les entités d'affiliations sont identifiées par un code issu du RNSR ;

•le RNSR : créé et administré par le département des systèmes d'information de la DGESIP-DGRI du MESR, ce répertoire a pour but d'attribuer aux différentes tutelles (État, agences de moyens, opérateurs de la recherche…) un identifiant national unique, véritable clé du processus d'évaluation.

Si nous reprenons l'exemple précédent du laboratoire LAM : il porte l'identifiant 201220274P dans le RNSR, et UMR 7326.

Il est mentionné que le LAM est une composante de l'unité de recherche 201220900 V : OSU Pythéas qui elle-même regroupe d'autres composantes :

•unité de recherche 201220274P : Laboratoire d'astrophysique de Marseille ;

•unité de recherche 201220322S : Centre européen de recherche et d'enseignement de géosciences de l'environnement ;

•unité de recherche 201220339 K : Institut méditerranéen de biodiversité et d'écologie marine et continentale ;

•unité de recherche 201220349 W : Institut méditerranéen d'océanographie À condition qu'il soit bien configuré (respect des arborescences et traçabilité des filiations), nous voyons bien la puissance et l'intérêt d'un tel outil développé sur le plan national car il pourrait assurer une meilleure reconnaissance des structures dans les bases de données commerciales.

L'Observatoire des sciences et des techniques (OST)

L'Observatoire des sciences et des techniques (OST), GIP rattaché au HCERES, gère une base de données issue d'une révision augmentée et le cas échéant corrigée du Web of Science. Particulièrement minutieux, ce travail fait cependant l'objet de reprises par les professionnels de la documentation localement afin de combler des lacunes ou des inexactitudes inévitables et parfois nombreuses. D'où l'intérêt d'entreprises telles que Conditor adossée au RNSR. Malheureusement, le statut expérimental de Conditor mériterait une reconduction qui n'est pas présentement acquise.

Le cadre de cohérence des systèmes d'information du MESR

Le cadre de cohérence des systèmes d'information du MESR est une initiative de ce ministère, amorcée en juin 2015 et menée à terme en avril 2016. Les gestionnaires des S.I. des établissements sont invités à harmoniser un certain nombre de standards pour faciliter les échanges. L'identification des entités de l'ESR est jugée prioritaire afin de faciliter, d'une part, le recensement de la production scientifique et, d'autre part, en aval, l'évaluation proprement dite. En effet, l'article L111-1 du Code de la recherche, définit le fait qu'au-delà de l'accroissement des connaissances, la politique nationale de la recherche et du développement technologique vise à : « partager la culture scientifique, technique et industrielle (…) et valoriser les résultats de la recherche au service de la société ». Il existe donc une prise de conscience à un niveau administratif élevé de la nécessité d'harmoniser les moyens de reconnaissance des items de production scientifique. Nous sommes en droit d'espérer que cette prise de conscience dépasse la rhétorique de déclaration de bonnes intentions.

Initiatives internes au sein des laboratoires ou des établissements, permettant la collecte des corpus de publications et la production d'indicateurs

Logiciel Sampra [START_REF] Devos | Journée d'information : « Bibliométrie, scientométrie et métriques alternatives : quels outils pour quelles stratégies ?[END_REF] SAMPRA est un système de gestion et d'analyse des publications développé par l'équipe qui a conçu le logiciel SIGAPS.

Pour mémoire, SIGAPS [START_REF] Derancourt | Rouvillain Modèle de valorisation des publications médicales scientifiques : le logiciel SIGAPS[END_REF], initialement développé au CHRU de Lille en 2002, avait pour objectif d'aider au recensement et à l'analyse des publications scientifiques référencées sur PubMed, pour un établissement ayant des activités de recherche médicale (plus de 150 établissements français : 32 CHU/CHR, 20 CLCC -Centres de lutte contre le cancer -…).

Aujourd'hui SAMPRA, en lien avec l'application WAAN [32] de Thomson-Reuters, contribue notamment à l'homogénéisation des affiliations. Ses fonctionnalités :

•recenser, rapidement et de manière fiable, l'ensemble des publications d'un établissement ;

•produire des analyses (tableaux et graphiques) par chercheur, équipe, laboratoire, …

•accroître la visibilité d'un établissement, en transmettant à Thomson-Reuters, la liste des variantes d'adresses pour une identification unique dans le Web of Science (« Organization enhanced »).

OPALIA

Base bibliométrique développée par l'École nationale des Ponts & Chaussées [START_REF] Bordignon | identification des publications de l'École des Ponts ParisTech. Présentation en ligne. Journée d'étude Renatis-Urfist[END_REF] dans le cadre de la Comue Paris-Est, qui a fourni le serveur, et par une SSI. AgroParisTech, organisme extérieur à la Comue fait aussi partie des partenaires.

Opalia est un outil commun à tous les établissements pour capitaliser, recenser et localiser l'ensemble des publications sur une seule plateforme, à partir du WoS, de Scopus et de HAL. Ce système permet de tagguer chacune des publications avec un nom de laboratoire. Opalia génère, en outre, l'import des données de Sherpa/Romeo pour les politiques des éditeurs.

Localement, tout le travail réside dans l'injection des données en amont et le traitement par chaque établissement ; ensuite les données sont aisément exploitables.

Solutions et attentes des professionnels de l'information scientifique et technique

Les attentes restent vives. La responsabilisation des auteurs et l'expertise des professionnels de l'information sont deux paramètres fondamentaux de la gestion des affiliations. Cependant, ils doivent être impérativement complétés par des solutions techniques plus adéquates.

Dans cette perspective, deux conclusions se détachent, l'une politique, l'autre technique.

À l'échelle politique

Porter la problématique à une échelle globale ou nationale permettrait d'éviter l'individualisation parfois excessive que reflète politiquement l'obésité contre-productive des affiliations dans les publications scientifiques actuelles.

De nombreux outils ou référentiels fédératifs existent ou sont en devenir, tels que Conditor, le RNSR, ainsi que de nombreux identifiants auteurs IDref, IDhal, ISNI … Ils pourraient être développés et interconnectés pour offrir à la communauté scientifique un système cohérent, pérenne et univoque dédié à l'identification des corpus de publications.

Déclaration de liens d'intérêts

Les auteurs déclarent ne pas avoir de liens d'intérêts. Par ailleurs, les opinions et les arguments exprimés ici sont ceux des auteurs et ne reflètent pas nécessairement les vues officielles de l'OCDE ou de ses pays membres.

•

  soit en dernière position : recommandations de l'université Paris-Saclay (05/2015) : « nom de l'unité de recherche, liste des tutelles membres, Université Paris-Saclay, adresse postale de l'unité » [19] ; • soit en deuxième position : Recommandations de PSL (10/2015) : « Nom de l'établissement, PSL Research University, [institut ou département], EPST, [numéro unité mixte], laboratoire, [équipe], [adresse], code postal, ville, France » [20] ; • soit en première position : recommandations de Sorbonne universités (11/2015) : « Sorbonne Universités, Nom établissement ou organisme tutelle 1, Nom établissement ou organisme tutelle 2… Nom de l'Unité » [21].L'argument invoqué pour favoriser telle ou telle position dans l'affiliation serait systématiquement un meilleur repérage par les agences de bibliométrie et de classement. Qui a raison ? Qui a tort ? Quelle sera finalement la meilleure stratégie ? Que fera le chercheur d'un laboratoire qui a pour tutelles deux Comue(s) ?Du côté des producteurs de bases de donnéesAfin de mieux illustrer la problématique des affiliations sur les deux principales bases bibliométriques utilisées dans les institutions, visualisons des exemples à partir du Laboratoire d'astrophysique de Marseille et ses « dérivés ». Nous verrons la complexité de son identification malgré les velléités de regroupement.Pour Web of ScienceEffectuons une recherche sur le module « Organization enhanced » censé réunir plusieurs affiliations assimilables sous une appellation commune. Saisissons « Marseille ». En queue de la liste des 18 réponses, nous retenons la forme anglaise générique : « University of Aix-Marseille ». En la développant, nous obtenons une très longue liste de plusieurs dizaines de composantes. Parmi elles, nous relevons deux séries totalisant[START_REF] Flanagin | Authorship for research group[END_REF] dénominations abrégées désignant le Laboratoire d'Astrophysique de Marseille qui figure dans les champs « Address ». Une première série commence par les trois lettres LAB ; une autre commence par l'acronyme LAM. Entre les deux, l'ordre alphabétique fait apparaître la forme unique « Laboratoire Astrophys Marseille ». réponses (le 24 mai 2016). Au vu des références les plus récentes (février et mai 2016) la mention « Organization enhanced » qui regroupe ces variantes est University of Aix-Marseille. Examinons maintenant d'un peu plus près la mention LAM OAM, sous-ensemble d'OAMP (M pour Marseille et P pour Provence). L'Institut Pythéas (Observatoire des Sciences[NP2] de l'univers de l'université d'Aix-Marseille, Unité Mixte[NP3] de Services UMS 3470) a remplacé en 2012 l'Observatoire Astronomique[NP4] de Marseille-Provence qui regroupait 3 unités : le Laboratoire d'Astrophysique[NP5] de Marseille (LAM), l'Observatoire[NP6] de Haute-Provence (OHP) et le département Gassendi. •Par le biais de l'« Organization enhanced », sous University of Aix-Marseille, avec l'équation : (INST PYTHEAS AND University of Aix-Marseille) OR (OBSERV HAUTE PROVENCE CNRS PYTHEAS UNIV AIX MARSE AND University of Aix-Marseille) OR (OSU PYTHEAS AND University of Aix-Marseille) nous obtenons 5 réponses. •En saisissant : « pytheas » tout court dans le champ « Address » nous obtenons 43 réponses

Les professionnels de l'information scientifique et technique ont la compétence requise pour contribuer utilement à la conception des outils et enrichir les bases de données existantes.À l'échelle techniqueUne seconde façon de poser le problème nous mène plus près des solutions techniques et de la prise en compte des technologies du Web de données (Linked Data), du Web sémantique et de l'interopérabilité des données.En amont, l'amélioration de la robustesse des indicateurs produits par les éditeurs permettrait d'aboutir à des recensements bibliométriques plus exhaustifs et homogènes. Les grands éditeurs de bases de données ont les moyens de développer des outils particulièrement sophistiqués, susceptibles de résoudre le problème des affiliations à très large échelle.En premier lieu, la contrainte d'agencement des composantes d'une affiliation ne devrait plus constituer un frein technique à l'identification des publications et à l'unification des données, relatives à une institution (contrainte à l'origine de la règle d'écriture multiligne).Pour l'heure, l'optimisation de ce repérage est assujettie au travail considérable, hyperminutieux et chronophage, effectué par des professionnels de la documentation dans un souci de valorisation de la production scientifique des établissements, organismes et laboratoires. De plus, c'est une opération coûteuse qui in fine profite aux éditeurs, pour un résultat relativement éphémère.

: La NLM gérait parallèlement la base de données en ligne MEDLINE (Medical Literature Analysis and Retrieval System Online), consultable à distance dès 1972, qui a pris définitivement le relais en 2004.


P Bonville

E Vincent

E Bauer

The variational solution of the Kondo problem applied to the YbCu 5-x Al x series

Keywords: 71.27.+a, 75.30.Mb, 76.80.+y 1

We present measurements in the YbCu 5-x Al x series, down to the 50 mK range, using 170 Yb Mössbauer absorption spectroscopy and magnetisation measurements. In this series, the hybridisation between the Yb 4f electrons and the conduction electrons is known to decrease as the Al content x increases. We apply the variational solution of the impurity Kondo problem to the interpretation of our data. We show that the Kondo temperature can be derived from the measured 4f quadrupole moment and, for the magnetically ordered compounds (x ≥ 1.6), we obtain the exchange energy as a function of the Al content. Our findings are in general agreement with Doniach's model describing the onset of magnetic ordering according to the relative values of the Kondo and exchange energy scales.

I. INTRODUCTION

In previous works ( [?] and references therein), it was shown that a progressive substitution of Al for Cu in YbCu 5 leads to a decrease of the hybridisation between the Yb 4f electrons and the metal electrons: the Yb ion has an intermediate valence in YbCu 5 whereas it is nearly trivalent in YbCu 3 Al 2 . Near a critical Al content x c 1.5, the state with magnetic ordering of the Yb ions becomes the more stable. Concomitantly, the specific heat data for compounds around this critical concentration reveal the occurence of a Non-Fermi liquid behaviour (1.3 ≤ x ≤ 1.6). The valence v of the Yb ion, for x ≥ 1.3, has been determined by L III -edge x-ray absorption to be very close to 3, i.e. the number of electrons in the 4f shell n f = v -2 is close to 0.98. The YbCu 5-x Al x series for x ≥ 1.3 appears therefore as a good candidate for testing existing theories describing the ground state of a Kondo lattice, where a weak 4f -band electron hybridisation is present [?].

In the present work, we will be interested in the T=0 properties of the Yb 3+ ion in the YbCu 5-x Al x series for x ≥ 1.3, obtained by 170 Yb Mössbauer absorption spectroscopy and magnetisation measurements down to temperatures in the 50 mK range. The theoretical background is that of the T=0 variational solution of the Kondo impurity problem, as developed by Gunnarsson and Schönhammer [?] and applied to the crystal electric field (CEF) split levels of the Yb 3+ ion in [?].

II. THE VARIATIONAL APPROACH TO THE KONDO IMPURITY PROBLEM

The variational solution of the Anderson hamiltonian describing a paramagnetic ion hybridised with conduction electrons [?] is derived by minimizing the energy of the ground N-electron state represented by the trial function:

|ψ = A[|Ω + 1 N f m,k<k F a km f † m c km |Ω ]. (1)
In this expression, A and the a km are coefficients, |Ω is the vacuum state made of the full Fermi sea with an "empty" 4f orbital (no 4f electron in the case of Ce 3+ , no 4f hole in the case of Yb 3+ ), with degeneracy N f , f † m is the creation operator of a 4f state with magnetic quantum number m, and c km is the annihilation operator of a conduction electron with quantum numbers k and m. The 4f states |m are the eigenvectors, with energy ∆ m , of the crystal electric field interaction, to which is added an exchange or Zeeman interaction in the case of magnetic ordering or of application of an external magnetic field respectively.

The mean value of an operator O acting on the 4f variables, in the ground state |ψ , i.e. at T=0, can be written as [?]:

O = m n f m m|O|m , (2)
where the n f m are 4f "occupation numbers" given by:

n f m = Γ(1 -n f ) π 1 T K + ∆ m . (3)
In this expression, n f = m n f m is the electron count in the 4f orbital, which is close to 1 in the Kondo limit of weak hybridisation; T K is the single ion Kondo temperature of the non-degenerate 4f electrons; and Γ is the bare hybridisation width linked to n f and T K by the relationship, obtained by summing Eqn(??) over m:

m 1 T K + ∆ m = πn f Γ(1 -n f ) . (4)
A consequence of the presence of hybridisation, i.e. of a N-electron ground state containing a small admixture of the vacuum state |Ω with an empty 4f orbital, is that the T=0 mean value of the observable O is modified with respect to its "hybridisation free" T=0 value.

For the magnetic moment m = -g J J z µ B (for Yb 3+ : g J = 8/7, J = 7/2), Eqn.(??) always leads to a hybridised T=0 moment smaller than the pure CEF moment, for a Kramers ion like Yb 3+ or Ce 3+ : this is the well-known magnetic moment reduction due to the Kondo screening. For the case of the 4f quadrupole moment Q zz = 3J

H Q = α Q [I 2 z - I(I + 1) 3 ], (5)
where I = 2 is the spin of the excited nuclear state of 170 Yb (the ground nuclear state has spin 0) and α Q is the quadrupolar hyperfine coupling parameter. The measured quadrupolar hyperfine coupling parameter actually contains two contributions: the 4f part, proportional to Q zz , and a contribution from the lattice charges, which is difficult to estimate but whose order of magnitude amounts to 10-20% of the 4f contribution, with opposite sign:

α Q = B Q Q zz + α latt Q , (6)
with B Q =0.276 mm/s for 170 Yb.

The T=4.2 K quadrupolar spectra in the YbCu 5-x Al x series can all be reasonably fitted using a rather narrow gaussian distribution of α Q values, with a mean square root deviation amounting to 10% of the central value, which originates from sample inhomogeneities. As can be seen on Fig. ??, the experimental α Q values at T=4.2 K decrease as the Al content

x decreases. Using the reasonable assumption that the lattice contribution α latt Q is constant throughout the YbCu 5-x Al x series, the decrease of α Q with decreasing x is then due to a decrease of the 4f contribution, i.e. of Q zz (T = 4.2 K) . We will show here that this behaviour can be assigned to the increase of hybridisation as x decreases, and that it enables the values of the Kondo temperature T K to be determined in the YbCu 5-x Al x series.

According to expression (??), the T=0 value of the quadrupolar moment writes (the summation is over the 4 crystal field Kramers doublets, because two Kramers conjugate states have the same quadrupole moment):

Q zz (T = 0) = 2Γ(1 -n f ) π i=1,4 Q i zz T K + ∆ i , (7)
where Q i zz is the 4f quadrupole moment of the ith state. The L III -edge x-ray absorption data [?] have shown that the Yb valence, and thus the 4f electron count n f , is constant throughout the series for x ≥ 1.3, with n f 0.98. As to the crystal field energies ∆ i , a recent study of the resistivity as a function of pressure in the YbCu 5-x Al x series [?] indicates that there is no drastic change of the crystal field splittings as the Al content varies. We can therefore adopt as a reasonable assumption that the CEF interaction is constant throughout the series. Then Q zz (T = 0) is a function of T K only through Eqns.(??) and (??), and it is easy to show that the leading term of the derivative d Qzz dT K is proportional to

Q 2 zz -Q 1 zz .
Therefore the behaviour of Q zz as a function of T K depends on the difference of the 4f quadrupole moments of the first excited CEF state and of the ground state. According to Ref.

[?], the Yb 3+ ground state (∆ 1 = 0) of the hexagonal crystal field interaction in YbCu 3 Al 2 is:

|φ g = 0.99| ± 7 2 ± 0.14| ∓ 5 2 , (8)
the first CEF excited state contains the same basis vectors as |φ g , but is orthogonal to it, and lies at ∆ 2 100 K, and the two other doublets lie at energies higher than 150 K above the ground state. Then: Q 1 zz =20.64 and Q 2 zz =3.36, and the T=0 hybridised value Q zz is a decreasing function of T K ( d Qzz dT K < 0). Furthermore, as ∆ 2 100 K, the T=4.2 K values of the quadrupolar moment can be considered as the saturated T=0 values. We therefore interpret the experimentally observed decrease of α Q (T = 4.2 K) as x decreases in the YbCu 5-x Al x series as due to the increase of the Kondo temperature.

In order to make a more quantitative analysis, we must assess a complete CEF level scheme for the Yb 3+ ion at its site with hexagonal symmetry. We will model the CEF interaction in the YbCu 5-x Al x series according to the above considerations for the two first excited states, and assume the two remaining states lie at 300 K and 400 K above the ground state. The choice of these two latter energies is rather arbitrary, but their influence on the final result is small. The hexagonal CEF interaction can be expressed in terms of the operator-equivalents O m n [?]:

H hex = B 0 2 O 0 2 + B 0 4 O 0 4 + B 0 6 O 0 6 + B 4 6 O 4 6 . (9)
The assumed CEF level scheme for Yb 3+ corresponds to:

B 0 2 = -10.27 K, B 0 4 =1.3×10 -2 K, B 0 6 =9.7 ×10 -3 K and B 4 6 =1.47×10 -2 K.
For the less hybridised alloy of the series, YbCu 3 Al 2 , the Kondo temperature was estimated to be around 2.5 K [?]. We choose here: T K = 2.4 K in this compound, which allows to obtain the Q zz value at T=0 and then the lattice contribution α latt Q by comparison with the experimental α Q value according to Eqn(??). One obtains: α latt Q -1 mm/s, which is a correct order of magnitude. Using the assumption that α latt Q is constant throughout the series, one gets the Kondo temperatures from the measured α Q values using expression (??).

The T K values are represented in Fig. ?? (see also Table I); they increase first moderately as

x decreases, then show a rapid upturn for x ≤ 1.5. Such a variation is expected in the frame of the variational approach, where the Kondo temperature can be shown to grow exponentially as hybridisation increases. For another choice of T K in YbCu 3 Al 2 around 2.5 K, the value of α latt Q would be slightly different, resulting in a small shift of the Kondo temperature values, but with no effect on the main trend of variation of T K with x.

The compound YbCu 3 Al 2 shows antiferromagnetic ordering of the Yb 3+ moments [?,?] with T N =2 K and a saturated magnetic moment of 2.85 µ B . As x decreases, the increasing hybridisation reinforces the Kondo screening of the Yb 3+ moment and both the magnetic transition temperature and the saturated moment are expected to decrease [?]. We present here Mössbauer and magnetic susceptibility data for the three compounds with x=1.75, 1.7 and 1.6.

A. YbCu 3.25 Al 1.75 and YbCu 3.3 Al 1.7

The compound with x = 1.75 shows a peak of the specific heat at 1 K [?] which is attributed to the onset of magnetic ordering. The Mössbauer spectrum at 0.12 K, represented at the top of . This effect will be discussed further in the next section.

In order to determine the magnetic transition temperature more accurately, we performed magnetic susceptibility measurements in a home-made 3 He-4 He dilution refrigerator with a SQUID magnetometer, with a field of 5 G, and using both zero-field cooling (ZFC) and field cooling (FC) procedures. The low temperature part of the magnetic susceptibility curve χ(T ) in YbCu 3.3 Al 1.7 is shown in Fig. ??. The transition to the magnetically ordered phase is seen to occur around 0.5 K, in good agreement with the Mössbauer data. The shape of the anomaly in χ(T ) suggests an antiferromagnetic-like ordering. The ZFC and FC curves are distinct below 0.55 K, indicating the presence of irreversibilities in the magnetic behaviour.

Below 0.1 K, an upturn is visible on both curves, which could be due to a very small content of paramagnetic "impurity" Yb 3+ ions not involved in the magnetic order.

B. YbCu 3.4 Al 1.6
The Mössbauer spectra in this compound are quadrupolar hyperfine spectra down to the lowest temperature (see the spectrum at 0.04 K at the bottom of Fig. ??). However, the individual linewidths corresponding to the three nuclear transitions with ∆m I = 0, ±1, ±2 reveal a sizeable increase as temperature is lowered below 0.25 K (see Fig. ??). The lines of a quadrupolar hyperfine spectrum can be broadened by a distribution of electric field gradients, or by the presence of a small hyperfine field which splits or mixes the quadrupolar transitions. As a change in the electric field gradients can be safely ruled out at such a low temperature, we can conclude that the observed broadenings are due to the presence of a small hyperfine field, reaching 100 kOe at 0.04 K. Therefore, the compound YbCu 3.4 Al 1.6

shows the onset of a magnetically ordered phase below 0.25 K, with a very small saturated Yb 3+ moment of 0. The variational approach is applied here to the calculation of the T=0 spontaneous magnetic moment for 1.6 ≤ x ≤ 2. An exchange field H ex = -λ m is introduced and the corresponding exchange interaction is added to the hexagonal CEF interaction of the Yb 3+ ion. In the presence of the exchange field, the Kondo temperature must be renormalised according to the variational equation: We find that both the Kondo temperature and the exchange energy increase as the 4fconduction electron hybridisation becomes stronger, i.e. as x decreases. This behaviour is in good general agreement with the predictions of Doniach's model describing the competition between the Kondo coupling and the exchange interaction for the establishemnt of magnetic ordering in Kondo lattices.

m (T K + ∆ m ) = m [T K (H ex ) + δ m (H ex )], (10)

  Fig.??, shows the presence of a mean hyperfine field of 2000 kOe at the 170 Yb nucleus, hence of a spontaneous Yb 3+ moment m 2 µ B , using the hyperfine constant for 170 Yb 3+ of 1020 kOe per µ B . This value is reduced with respect to that in YbCu 3 Al 2 (2.85 µ B ) due to the increased Kondo screening. In YbCu 3.3 Al 1.7 , the Mössbauer spectra are quadrupolar hyperfine spectra down to 0.6 K, with however spectral distorsions due to electronic fluctuations in the frequency range 500 MHz -1 GHz. Below 0.4 K, the spectra change shape and can be interpreted in terms of a static magnetic hyperfine interaction additionally to the quadrupolar interaction. The spectrum at 0.03 K, shown in the middle of Fig.??, has a reduced hyperfine splitting with respect to that in YbCu 3.25 Al 1.75 , corresponding to a hyperfine field of ∼700 kOe, i.e. to a spontaneous Yb 3+ moment of ∼0.7 µ B . This spectrum is however difficult to fit with standard hyperfine lineshapes due to a pronounced inhomogeneity of the linewidths, also visible on the spectrum in YbCu 3.25 Al 1.75

  1 µ B . The low temperature magnetic susceptibility, measured in a field of 10 G, is shown in Fig.??. One observes a deviation from a paramagnetic Curie-Weiss law (dashed line in Fig.??) below 0.3 K. This anomaly (at 0.3 K) is different from that occuring (at 0.55 K) in YbCu 3.3 Al 1.7 : it is rather ferromagnetic-like, and furthermore the FC and ZFC curves are practically identical. The temperature at which the susceptibility anomaly occurs is close to that where the Mössbauer linewidths anomaly occurs, and marks the transition to the magnetically ordered state. The alloy YbCu 3.6 Al 1.6 lies therefore very close to the magnetic instability; for a slightly smaller Al content, i.e. for x = 1.5, no anomaly in the Mössbauer line broadenings is observed down to 0.06 K. The alloy YbCu 3.5 Al 1.5 thus does not show magnetic ordering down to this temperature. For these two alloys very close to the magnetic instability, a clear Non-Fermi liquid behaviour has been evidenced in [?] by the specific heat data. V. THE VARIATIONAL CALCULATION IN THE MAGNETICALLY ORDERED PHASE OF THE YBCU 5-X AL X SERIES

  where T K and ∆ m are respectively the previously defined zero field Kondo temperature and the CEF energies, and T K (H) and δ m (H) are respectively the renormalised Kondo temperature and the eigenenergies of the total (CEF + exchange) interaction. Using a selfconsistent mean field calculation, we computed the T=0 spontaneous moment as a function of the molecular field constant λ, for different values of the Kondo temperature T K , using expression (??) where O = -g J µ B J z (we assume the spontaneous moment lies along the hexagonal c axis, as was demonstrated for x=2 and 1.75 by neutron diffraction measurements[?]). The results are shown in Fig.??, where the m = f (λ) curves were calculated for the T K values obtained for x=2, 1.75, 1.7 and 1.6. For each value of the Kondo temperature, there is a critical λ value below which no spontaneous moment exists, i.e. below which the Kondo screening of the 4f moment overcomes the exchange interaction. Above this critical λ value, the T=0 spontaneous moment steadily grows as λ increases, eventually reaching a value hyperfine field lineshape. The inadequacy of the variational calculation for this Al content could be due to the fact that the small Yb 3+ magnetic moments are not aligned parallel to the c axis, but show a more complicated magnetic structure.VI. CONCLUSIONThe variational solution of the impurity Kondo problem has been used to interpret the very low temperature properties of the Yb 3+ ion in the Kondo lattices YbCu 5-x Al x , when the Al content x varies from 1.3 to 2. The single ion Kondo temperatures in this series have been deduced from the T=0 values of the 4f quadrupole moment measured by 170 Yb Mössbauer spectroscopy. Just above the critical value x c =1.5 below which the compounds do not show magnetic ordering, we have detected a magnetic transition at T=0.25 K for x=1.6 and at 0.55 K for x=1.70. The values of the magnetic transition temperatures obtained by Mössbauer spectroscopy and by magnetic measurements are in very good agreement. A selfconsistent mean field calculation in the frame of the variational approach was used in order to determine the exchange energy from the T=0 spontaneous moment value for 1.6 ≤ x ≤ 2.

b

  Saturated spontaneous moment values obtained from the neutron diffraction data assuming an antiferromagnetic structure with propagation vector k = (1/2, 1/2, 0) and the moments parallel to the c axis [?]. TABLE I. Values of the quadrupolar hyperfine coupling parameter α Q , the Kondo and magnetic transition temperatures, the saturated spontaneous magnetic moment, the exchange constant and the exchange energy in the YbCu 5-x Al x series. The origin of the discrepancy between the spontaneous T=0 moment values derived from 170 Yb Mössbauer spectroscopy and neutron diffraction is still an open question.

ACKNOWLEDGMENTS

We wish to thank P.Pari and M.Ocio, from the Service de Physique de l'Etat Condensé, who designed the dilution refrigerators used in this work for the Mössbauer and SQUID measurements.

close to the hybridisation free saturated value m 0 = g J µ B ψ g |J z |ψ g =3.86 µ B . By plotting the experimental spontaneous moment values (black squares in Fig. ??) on the corresponding curves, one obtains the exchange field constant for each value of x (see Table I). The λ value obtained herewith for x = 2 (3.7 kOe/µ B ) is in good agreement with that derived in Ref. [?] from a fit of the T=1.5 K magnetissation (3.5 kOe/µ B ). The noticeable feature here lies in the fact that the exchange constant values increase as x decreases, i.e. as hybridisation increases. Such a behaviour is expected from the assumption of an RKKY-type exchange between the localised 4f moments: then the exchange interaction is expected to vary as the square of the hybridisation parameter Γ/ε f , where Γ is the already mentioned bare hybridisation width and ε f is the energy of the 4f orbital below the Fermi level. The exchange energy scale can be defined as: E ex = λm 2 0 , and its values in the YbCu 5-x Al x series are given in Table I.

The general trend of variation of the two energy scales T ex and T K , as well as that of the magnetic transition temperature T N , with the Al content x agree with Doniach's prediction

[?] concerning the competition between hybridisation and exchange. As x decreases, T ex and T K increase, and T N vanishes for x 1.5 when the two energy scales are of the same magnitude (Fig. ??).

Using the above described variational calculation, we have also computed the T=0

Mössbauer spectra in the magnetically oredered compounds. This ab initio self-consistent calculation was performed with parameters as described in the preceding sections, and assuming that the magnetic moment is parallel to the hexagonal c axis. In order to reproduce the inhomogeneous broadenings of the lines, it was necessary to allow for a distribution of distortions from the nominal hexagonal site symmetry. A gaussian distribution of the